Austral es una empresa ética y comprometida con la sostenibilidad y la prevención, su compromiso de lucha contra la corrupción viene desde el Directorio de la Organización y es liderado por la Alta Gerencia. Ha implementado controles y políticas para la prevención de la corrupción y ha elaborado sus matrices de riesgo que le permiten identificar los procesos de mayor riesgo de corrupción. Para Austral la corrupción es un obstáculo que limita el desarrollo y crecimiento del país, considera que se pierden importantes recursos financieros; así como, la confianza en el sector privado y público. La corrupción es un fenómeno mundial que causa pobreza, obstaculiza el desarrollo y ahuyenta la inversión. Austral considera que la empresa privada tiene un rol importante en la gestión anticorrupción y es consciente que el trabajo que desarrollan contribuye con esta gestión. Cuentan con una Política Anticorrupción y de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo; también cuentan con una Política de Cumplimiento, con su Código de Ética, el cual incluye a los Proveedores y demás políticas que forman parte del Modelo de Prevención de Delitos de Austral. Han suscrito el Pacto Mundial de las Naciones Unidas para defender los derechos humanos, los derechos laborales, la protección del medio ambiente y los principios contrarios a la corrupción. Cuentan con un firme compromiso de lucha contra la corrupción el cual se ve reflejado en su Código de Ética, en su Política Anticorrupción y de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, en su Política de Cumplimiento y en su Modelo de Prevención de Delitos. Además de la implementación del Modelo de Prevención de Delitos, son certificados y auditados permanentemente por BASC, mantienen reuniones periódicas con sus proveedores y armadores para la concientización de lineamientos anticorrupción, cuenta con contratos de servicios con cláusulas anticorrupción y de prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo, los colaboradores presentan anualmente sus declaración jurada de conflictos de interés y realizan sus revisiones de debida diligencia y auditorías de cumplimiento. Han implementado también un sistema de medición en el cumplimiento de sus políticas que incluyen indicadores de cumplimiento relacionados a la capacitación de los colaboradores en materia anticorrupción e indicadores de cumplimiento de las denuncias recibidas a través de la Línea Ética e indicadores de implementación de planes de acción de observaciones relacionadas a la mejora del ambiente de control. Sus resultados son evaluados a través de la matriz de riesgos de cumplimiento que identifica procesos evaluados por riesgos relacionados con la corrupción. El 100% de los miembros del órgano de gobierno, de colaboradores y socios de negocios han sido comunicados y sensibilizados con las políticas y procedimientos anticorrupción de la organización. Durante el 2022 no se ha detectado ningún caso de corrupción dentro de la organización, ni tampoco se ha relacionado a la organización en ningún caso público de corrupción. En el transcurso de los años CFG INVESTMENT - COPEINCA ha desarrollado políticas, procedimientos, su código de conducta y reglamento interno de trabajo documentos que les permiten plasmar sus valores; tales como: cooperación, respeto, excelencia, flexibilidad y pasión. Además de sus principios, estándares y normas de conducta, con el enfoque siempre de promover una pesca responsable y sostenible. De igual forma, la empresa cuenta con mecanismos que le permiten mantener un adecuado y sólido control interno para prevenir y detectar cualquier forma de corrupción; así como, ha desarrollado de manera adecuada y eficiente sus canales de comunicación confidenciales para las denuncias que pudieran suscitarse ante actos indebidos. También ha establecido relaciones comerciales íntegras y equitativas con un riguroso proceso de selección de proveedores y socios comerciales. Durante el año 2022, no se han presentado eventos asociados a temas de corrupción en la empresa y de CFG - Copeinca, de acuerdo a su Plan de Gestión de Riesgos 2021, realizó la actualización de su Matriz de Riesgos. En el 2022 se evaluaron 35 subprocesos, de los cuales, el 29% contemplan riesgos asociados a fraude y/o corrupción. De acuerdo a los resultados obtenidos, COPEINCA diseñó y testeó los controles nevesarios para mitigar los riesgos asociados a fraude y/o corrupción. • Capricornio es una empresa comprometida con la ética y las buenas prácticas y mantiene dentro de su cultura corporativa las prácticas anticorrupción, las cuales hacen extensivas a sus stakeholders en todas sus actividades laborales y comerciales. • Como parte de su política empresarial, ha conformado un Comité de Lucha contra la Corrupción, Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y el Cuidado del Medio Ambiente, no avala ningún acto que vaya en contra de la cultura y valores de su organización o que afecten a cualquier institución o persona. De esta manera, en sus más de 40 años en el mercado vienen generando un impacto positivo a través de sus buenas prácticas laborales y comerciales las mismas que desarrolla bajo parámetros de formalidad y buenas prácticas corporativas. Para los temas relacionados a anticorrupción, cuenta con el liderazgo firme de la Gerencia General, con procesos de auditorías internas y procesos de cruce de información relevante; así como, con canales de comunicación interna para realizar las denuncias respectivas bajo los estrictos controles de seguridad y confidencialidad y se han incluido clausulas anticorrupción en todos los contratos con proveedores, todas estas acciones forman parte de sus valores institucionales y de su cultura empresarial, y buscan disminuir de manera significativa los riesgos empresariales y brindarle un mayor valor de mercado a la empresa a través de una muy buena reputación empresarial y generando confianza con sus grupos de interés. Cuenta con un claro y transparente proceso de contratación de bienes y servicios. • Su política más importante es latolerancia cero a los actos de corrupción y está alineada con el Plan Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción y a lo señalado con la Política Anticorrupción y Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento deTerrorismo y al modelo de Prevención de Delitos. • Mantiene un firme Compromiso con la innovación y mejora continua de sus procesos para seguir cultivando sus principios y valores corporativos, sin dejar de mantener un buen control y comunicación con sus colaboradores y socios de negocios. • El 100% de los miembros del órgano de gobierno, de colaboradores y socios de negocios han sido comunicados y sensibilizados con las políticas y procedimientos anticorrupción de la organización. • Durante el 2022 no se ha detectado ningún caso de corrupción dentro de la organización, ni tampoco se ha relacionado a la organización en ningún caso público de corrupción • Pesquera Centinela basa sus proyectos en la eficiencia sobre la base del trabajo formal. Para ellos, la corrupción implica desviación de esfuerzo y de recursos de forma desleal e ilegal. • El impacto de su gestión anticorrupción se aprecia tanto dentro como fuera de la organización y contribuye a generar impactos positivos en línea a reducir casos de corrupción mediante la adopción de un modelo de prevención en toda la cadena de valor. • Cuentan con un sistema de auditorías internas que corresponden al Grupo Romero, al cual pertenecen. Asimismo, uno de los principales requisitos para la búsqueda de talento humano está orientado en la honestidad como valor predominante. • Cuentan con un programa de Liderazgo y Transformación Cultural y realizan la difusión permanente de las Políticas y procedimientos de prevención de corrupción, lavado de activos (LA) y financiamiento del terrorismo (FT) y relacionados. • Dentro de sus normas y políticascuentan con: reglamento Interno de Trabajo, Plan estratégico, Política de Conflicto de Intereses, Política de obsequios y atenciones y Modelo de prevención de delitos. • Mantienen como misión la ejecución de un trabajo responsable, la elaboración de productos de calidad con buenos procesos y talento humano honesto, cumpliendo con el modelo de prevención adoptado. • Cuentan con una Línea Ética: https://www.lineaeticapesqueracentinela.com/ que les permite canalizar de manera oportuna, segura y confidencial las denuncias. • Su sistema de gestión antisoborno se encuentra en evaluación constante por los Comités de gerencia, de recursos humanos y a través de los reportes operativos, la revisión de los contratos y la revisión de la matriz de corrupción y los planes de acción. • El 100% de los miembros del órgano de gobierno y socios de negocios y más del 50% de los colaboradores han sido comunicados y sensibilizados con las políticas y procedimientos anticorrupción de la organización. La lucha contra la corrupción es un tema prioritario y de suma importancia para Pesquera Diamante, por ello se ha enfocado en implementar las medidas necesarias de prevención, gestión y control a lo largo de todos los procesos internos de la Compañía, teniendo como base el Código de Ética y Conducta que ha sido aprobado por el Directorio; así como, los valores que promueve y reconoce entre sus colaboradores y terceros. De igual forma, Pesquera Diamante es consciente que por la naturaleza de sus actividades podría estar expuesta a riesgos de corrupción, lavado de activos (LA), financiamiento del terrorismo (FT) y/o conductas anticompetitivas sea por acción directa de sus colaboradores o indirectas a través de los terceros que la representan; por esta razón, se ha preocupado en crear e implementar el Programa de Cumplimiento Diamante, el cual busca establecer los lineamientos específicos que deben seguir sus colaboradores con el fin de prevenir, detectar y responder de manera oportuna frente a actos relacionados con corrupción, lavado de activos, financiamiento del terrorismo y conductas anticompetitivas, brindandoasí un adecuado cumplimiento a su postura de integridad y ética, y a la normativa legal aplicable. Pesquera Diamante busca garantizar la seguridad en sus operaciones de exportación, operando bajo las normas y estándares del comercio internacional y protección contra amenazas de terrorismo, narcotráfico y contrabando. En la actualidad gestiona los temas de corrupción mediante los mecanismos siguientes: Implementación del Programa de Cumplimiento en sus operaciones desde el 2019 Implementación del Programa de Cumplimiento en sus operaciones desde el 2019 Código de Ética y Conducta Código de Ética y Conducta Certificación Internacional “Business Alliance for Secure Commerce” BASC Certificación Internacional “Business Alliance for Secure Commerce” BASC En la actualidad gestiona los temas de corrupción mediante los mecanismos siguientes: Implementación del Programa de Cumplimiento en sus operaciones desde el 2019 Implementación del Programa de Cumplimiento en sus operaciones desde el 2019 Código de ética y conducta Código de ética y conducta Certificación Internacional “Business Alliance for Secure Commerce” BASC Certificación Internacional “Business Alliance for Secure Commerce” BASC Como parte de sus actividades de prevención y debida diligencia, formaliza los documentos del programa (Políticas, procedimientos y Código de ética y Conducta) donde se establece la prohibición y sanción de actos de corrupción, lavado de activos, financiamiento del terrorismo y conductas anticompetitivas para retener u obtener negocios o beneficios de cualquier naturaleza y lograr así ventajas indebidas. Asimismo, expresa que, en ningún área de la Compañía existen justificaciones o razones que permitan tolerar o aceptar este tipo de actos. En la actualidad gestiona los temas de corrupción mediante los mecanismos siguientes: Implementación del Programa de Cumplimiento en sus operaciones desde el 2019 Implementación del Programa de Cumplimiento en sus operaciones desde el 2019 Código de ética y conducta Código de ética y conducta Certificación Internacional “Business Alliance for Secure Commerce” BASC Certificación Internacional “Business Alliance for Secure Commerce” BASC Documento que describe y orienta al colaborador el compromiso con la ética, buena conducta y el cumplimiento asumido por Pesquera Diamante, ya que considera como elementos inseparables de la integridad y buen criterio. Es un manual de buenas prácticas que se orienta por principios fundamentales para el comportamiento íntegro y respetuoso de las leyes, las normas internas y nuestros valores corporativos. En la actualidad gestiona los temas de corrupción mediante los mecanismos siguientes: Implementación del Programa de Cumplimiento en sus operaciones desde el 2019 Implementación del Programa de Cumplimiento en sus operaciones desde el 2019 Código de ética y conducta Código de ética y conducta Certificación Internacional “Business Alliance for Secure Commerce” BASC Certificación Internacional “Business Alliance for Secure Commerce” BASC Este garantiza la seguridad de sus exportaciones, teniendo en la actualidad 5 plantas operando bajo las normas y estándares del comercio internacional y protección contra amenazas de terrorismo, narcotráfico y contrabando. Este programa contempla capacitaciones periódicas a sus colaboradores, fomenta un comercio internacional seguro, promueve y fortalece los estándares de seguridad y protección del intercambio comercial entre las naciones y evita robos en la carga, infiltraciones de drogas, entre otros. El propósito es contar con lineamientos de prevención, detección y respuesta frente a potenicales riesgos de corrupción, lavado de activos, financiamiento del terrorismo, conductas anticompetitivas y actividades ilícitas o prácticas deshonestas, protegiendo; asimismo, la reputación de la Compañía. Políticas Políticas Compromiso Compromiso Clara comunicación Clara comunicación Mecanismos evaluación Mecanismos evaluación Su sistema de gestión anticorrupción incluye las siguientes políticas: Política de prevención de la corrupción, lavado de activos, financiamiento al terrorismo, colusión y tráfico de influencias Política Antisoborno Política de Gestión Integral de Riesgos Diamante ha asumido los siguientes compromisos: • Identificar y cumplir los requisitoslegales; así como, los compromisos voluntarios adoptados con relación a la prevención de corrupción, lavado de activos, financiamiento del terrorismo, colusión y tráfico de influencias; incluyendo el cumplimiento de la Ley 30424 y modificatorias. • Prohibir cualquier acto de corrupción nacional o internacional, lavado de activos, financiamiento del terrorismo, colusión y tráfico de influencias; y fomentar una cultura de integridad en los colaboradores y en la relación con nuestros los de interés. • Ser diligentes en el relacionamiento con nuestros socios de negocio y grupos de interés. • Promover un ambiente de confianza, fomentando el reporte de buena fe de potenciales incumplimientos a la política anticorrupción, asegurando un ambiente libre de represalias. • Promover el cumplimiento de lapresente Política y sancionar las desviaciones según lo establecido en el Reglamento Interno de Trabajo. • Buscar la mejora continua de losprocesos de la Compañía, incluyendo el Programa de Cumplimiento. • Cumplimiento de la Ley 30424 y modificatorias, estándares internacionales o iniciativasrelacionadas. • La Compañía promueve la comunicación de potenciales desviaciones al Código de Ética y Conducta, normativa interna y legislación aplicable, incluyendo potenciales situaciones de corrupción, lavado de activos, financiamiento del terrorismo y conductas anticompetitivas. • Así también Pesquera Diamante promueve la política de puertas abiertas, fomentando la comunicación de potenciales desviaciones mediante tres medios de reporte relacionado a temas de corrupción disponible para sus colaboradores y terceros (v.g. proveedores, clientes). - Jefe Directo: Los colaboradores pueden dar aviso de forma inmediato a sus supervisores o jefes inmediatos sobre la existencia o peligro de ocurrencia de cualquier evento delictivo o dañoso o quepudiera dañar a sus compañeros de trabajo o los bienes de la empresa.Para que estos a su vez puedan comunicar al Oficial de Riesgos y Cumplimiento o reportarlo al Canal de Integridad. - Oficial de Riesgos y Cumplimiento: Los colaboradores pueden dar aviso de forma directa al Oficial de Riesgos y Cumplimiento sobre la existencia o peligro de ocurrencia de cualquier evento delictivo o dañoso o quepudiera dañar a sus compañeros de trabajo o los bienes de la empresa. • Canal de Integridad Diamante: Los colaboradores y terceros relacionados podrán reportar de manera confidencial la identidad del denunciante y del involucrado en la denuncia, a fin de evitar represalias contra el primero o un daño indebido a la imagen del segundo. Mediante los siguientes 6 canales de reporte: página web, central telefónica, buzón de voz, entrevista personal y dirección postal, buzón de correo electrónico. Diamante cuenta con mecanismos de evaluación de la eficacia de su sistema de gestión Anticorrupción mediante los cuales realiza el seguimiento permanente a los riesgos de Cumplimiento, entre ellos el riesgo de corrupción pública y privada. Este monitoreo es revisado con las Gerencias involucradas, Oficial de Riesgos y Cumplimiento, Gerencia General y presentada al Comité de Auditoría y Riesgos. El Comité de Auditoría y Riesgos, es responsable de: • Monitorear periódicamente, que la Compañía cuenta con una efectiva gestión del riesgo, y que los principales riesgos identificados se encuentran administrados dentro de los límites definidos. • Monitorear las medidas necesarias para la implementación de las acciones correctivas requeridas, en caso existan desviaciones con respecto a los niveles de tolerancia al riesgo y a los grados de exposición asumidos. • Revisar y aprobar los planes respecto a los temas de Riesgos y Cumplimiento propuesto por la Oficial de Gestión de Riesgos y Cumplimiento y previamente coordinado con la Gerencia General. • Efectuar seguimiento a los avances respecto a los planes de Riesgos y Cumplimiento, en las sesiones de Comité respectivas. • Asegurar la existencia de un proceso de aprendizaje organizacional que permita ir perfeccionando los procesos para lograr los niveles de eficiencia y de control necesarios para el buen manejo de la Compañía. • El comité de Integridad, es el órgano de gobierno responsable de velar por la cultura ética de la Compañía. Para tal efecto tiene las siguientes responsabilidades: • Gestionar los potenciales incidentes relacionados con incumplimientos del manual y de la normativa interna por parte de colaboradores. Los potenciales casos relacionados con corrupción, lavado de activos, financiamiento del terrorismo y conductas anticompetitivas son gestionados por el Oficial de Riesgos y Cumplimiento, en coordinación con los asesores legales de la Compañía; debiendo el Oficial de Riesgos y Cumplimiento reportar el resultado de las mismas al mencionado Comité. • Monitorear la adecuada implementación de las medidas de respuesta y remediación frente a incumplimientos. Auditoría Interna, es responsable de verificar de manera independiente la adecuada gestión de riesgos ejercida por las Gerencias responsables. El 100% de las operaciones en relación con los riesgos relacionados con la corrupción han sido evaluadas, esto es en las 7 sedes (5 plantas, oficinas Lima y Flota Tierra). Durante el 2022, no se identificaron casos de corrupción. El 100% de los miembros del órgano de gobierno, de colaboradores y socios de negocios han sido comunicados y sensibilizados con las políticas y procedimientos anticorrupción de la organización. Los riesgos significativos relacionados con la corrupción e identificados mediante la evaluación del riesgo durante el 2022 se presentan en el siguiente cuadro: Ver cuadro • Para Pesquera Exalmar es de suma importancia gestionar los riesgos de corrupción en la organización dado que les permite prevenir, minimizar y controlar la posibilidad que se materialicen riesgos o malas prácticas que pudieran estar vinculadas a la corrupción como producto del desarrollo de sus actividades. De esta manera, lo que busca Pesquera Exalmar es prevenir, detectar y responder, de manera oportuna ante el riesgo de corrupción y faltas éticas que pudieran tener impacto negativo en las operaciones de la empresa y su vinculación con los grupos de interés. • En Exalmar apuestan por la transparencia en sus operaciones y el establecimiento de buenas prácticas. No toleran actos o comportamientos indebidos. Además, el gestionar lacorrupción, está incorporado en la ética de la compañía, es por ello que sus i) Política de Cumplimiento, ii) Política para la Prevención de Corrupción, Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y el iii) Código de Ética y Conducta en los Negocios de Exalmar, son bastante específicos y claros al respecto. • El compliance anticorrupción en Exalmar se desarrolla de acuerdo con las disposiciones incluidas en la Política para la Prevención de los delitos de Corrupción, Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo de la compañía y sobre la cual se desarrolló el Programa de Prevención, el cual tiene impacto a nivel interno y externo, en los diferentes grupos de interés con los cuales se vincula la empresa (accionistas, directores, colaboradores, clientes, proveedores, el estado, etc.). Todos son evaluados y monitoreados rigurosamente por el área de Cumplimiento, alineando de esta manera las operaciones de la Compañía con las buenas prácticas y el cumplimiento regulatorio existente en materia de anticorrupción. • Su Programa de Prevención de delitos de Corrupción, Lavado de activos y Financiamiento del Terrorismo consta de cinco componentes mínimos y otros complementarios, y es administrado por el Oficial de Cumplimiento bajo la supervisión del Comité de Auditoría y Cumplimiento del Directorio (órgano de gobierno). • Los componentes son: - Oficial de Cumplimiento, quien supervisa y monitorea el Programa de Prevención. - Identificación, evaluación y mitigación de riesgos de Corrupción, Lavado de Activos y Financiamiento del terrorismo. - Procedimiento de denuncia a través de la Línea Ética deExalmar (con distintos canales). - Capacitación constante al Personal en materia de CLAFT y las buenas prácticas. - Evaluación y monitoreo constante. • Además, el Programa de Prevención se cimienta sobre la i) Política para Prevención de la Corrupción, Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, ii) Política de Cumplimiento, iii) Código de Ética y Conducta en los negocios, iv) Ley 30424, Decreto Legislativo 1352 y Decreto Legislativo 1385, entre otros documentos internos vinculados a la gestión de cumplimiento normativo de Exalmar. Instrumentos legales Instrumentos legales Compromiso Compromiso Objetivo Objetivo Meta Meta Responsabilidades Responsabilidades Pesquera Exalmar cuenta con los siguientes instrumentos legales: Política de Cumplimiento Política para la Prevención de Corrupción, Lavado de Activosy Financiamiento del Terrorismo Código de Ética y Conducta en los Negocios Protocolo de investigaciones Manual de Debida Diligencia Lineamientos de evaluación y mejora continua del Programa de Prevención Metodología de valoración de riesgos CLAFT Protocolo de Actuación con Funcionarios Públicos Ser diligentes en todo momento, permitiendo desarrollar operaciones en donde prime la ética y la transparencia, de tal manera que no representen riesgos para la Compañía en línea con las políticas internas. Establecer los lineamientos generales y específicos encuanto al relacionamiento de Exalmar con sus grupos de interés en cumplimiento con la regulación peruana vigente. Nuestra meta es continuar desarrollando operaciones éticas y transparentes, así como el establecer buenas prácticas de negocio. Ser una empresa referente en buenas prácticas decumplimiento. Directorio: Órgano máximo de gobierno que, a través de su Comité de Auditoría y Cumplimiento, es el responsable de la aprobación de políticas y la supervisión del ambiente sobre el cual se desarrolla el cumplimiento de leyes y reglamentaciones en materia de anticorrupción, todo ello, plasmado en el Programa de Prevención de Exalmar. Gerencia General: Responsable de la implementación y administración de los controles anticorrupción enmarcados en el Programa de Prevención, en toda la Compañía. Además, es responsable de garantizar el cumplimiento de las disposiciones incluidas las Políticas de i) Prevención de Corrupción, Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, ii) Política de Cumplimiento, iii) Código de Ética y Conducta en los Negocios, y demás normativa interna relacionada. Oficial de Cumplimiento: Responsable de vigilar el cumplimiento de las políticas, Código de Etica y Conducta en los negocios y reglamentación interna que existe en Exalmar referida a materia Anticorrupción, así como administrar el Programa de Prevención aprobado por el Directorio. Evalúa e informa al Comité de Auditoría y Cumplimiento sobre el funcionamiento, efectividad y la propuesta de mejora continua del Programa de Prevención. • Para la ejecución de su Plan de Prevención, cuenta con un equipo de Cumplimiento con experiencia y certificado enmateria Anticorrupción, el cual a su vez, tiene el soporte de herramientas tecnológicas que facilitan el análisis de riesgos, dando respuesta inmediata a eventos no permitidos en el Programa de Prevención de Exalmar. • Asímismo, ha establecido mecanismos formales de queja y/o reclamación, tales como, un canal de denuncias (telefónico, Whatsapp, Telegram, correo electrónico y pagina web), el cual se denomina Línea Ética de Exalmar. Esta línea es administrada por el Auditor General de la compañía, quien de manera independiente y garantizando la confidencialidad del caso, evalúa las denuncias y les da tratamiento, vinculando de ser necesario, al Comité Ejecutivo de Ética o a las áreas operativas de la compañía, dependiendo el tipo de denuncia recibida. Periódicamente informa sobre los resultados al Comité de Auditoría y Cumplimiento y a la Gerencia General. El Programa de Prevención de Exalmar es una herramientaefectiva de gestión anticorrupción y está en constante dinamismo, permitiendo, de ser el caso, ampliar su ámbito de acción yrepotenciando o definiendonuevos controles ante posibles amenazas que pudieran presentarse y que no son toleradas por la Compañía, de acuerdo con las políticas de cumplimiento y el Código de Ética y Conducta en los Negocios. Finalmente, para todos los casos, el área de Auditoría Interna y Cumplimiento de Exalmar ejecuta procesos de debida diligencia y debida diligencia ampliada (de ser necesario), a todos susstakeholders, permitiendo conocer de manera detallada a todas las partes con las cuales se vincula o se vinculará la Compañía, permitiendo tomar acción inmediata en caso se identifiquen riesgos. • Los resultados de la efectividad de la gestión anticorrupción son reportados periódicamente al Comité de Auditoría y Cumplimiento por el Oficial de Cumplimiento, quien es el encargado de administrar el Programa de Prevención en Exalmar. De acuerdo con los resultados, el Comité de Auditoría y Cumplimiento toma las acciones que considerenecesarias. • Exalmar ha realizado una evaluación sobre la efectividad y eficiencia del 100% de los controles que fueron definidos por la Compañía en respuesta a los riesgos de Corrupción, Lavado de Activos y Financiamiento del terrorismo, los cuales están incluidos en nuestro Programa de Prevención, el resultado ha sido satisfactorio en todos los casos. • Para el periodo 2022, el área de Compliance ha realizado un total de 122,000 análisis de debida diligencia cuyos resultados han ayudado a la Compañía a tomar mejores decisiones alineadas con sus políticas de cumplimiento y el Código de Ética y Conducta en los Negocios. • El Programa de Prevención de Pesquera Exalmar considera 24 riesgos de los cuales 11 corresponden al delito de Corrupción. Los controles implementados por la Compañía para mitigar los riesgos vinculados al delito de Corrupción, han sido probados/ potenciados en los casos correspondientes, garantizando respuesta oportuna y efectividad. Asimismo, durante el año 2022, el Programa de Prevención fue auditado de manera independiente por la firma DBO, así como por SGS Perú como parte del proceso para la obtención de la “Certificación Antisoborno +++” de Empresarios por la Integridad, Certificación que obtuvieron de manera exitosa en el mes de octubre 2022. • Durante el 2022, no se ha reportado ningún caso de corrupción. Las denuncias recibidas a través de la Línea Ética de Exalmar han sido tratadas de acuerdo con el Códigode Ética y Conducta en los Negocios y la normativa interna; de igual forma, el 100% de los miembros del órgano de gobierno, de colaboradores y socios de negocios han sido comunicados y sensibilizados con las políticas y procedimientos anticorrupción de la organización. Hayduk desde del año 2018 cuenta con la Política de Compliance Corporativo, la cual tiene como objetivo establecer los lineamientos con el fin de prevenir y detectar, de manera oportuna, cualquier acto relacionado con corrupción, lavado de activos, soborno, financiamiento del terrorismo, contaminación del medio ambiente, actos contra la seguridad alimentaria y concertación de precios, esta política tiene alcance a todos los colaboradores, accionistas, directores, proveedores, clientes, socios de negocios y cualquier tercero que tenga vinculo comercial / económico con la organización, al igual que su Código de Conducta y Ética. En los últimos 4 años viene desplegando una campaña de difusión y capacitación constante sobre los pilares y lineamientos de su Política de Compliance Corporativo dentro y fuera de la organización, entre sus colaboradores, accionistas, directores, proveedores, clientes, socios de negocios y cualquier tercero que tenga vinculo comercial / económico vía capacitaciones presenciales, virtuales, redes internas y externas, entre otros medios de comunicación. Tiene como propósito establecer los lineamientos con el fin de prevenir y detectar, de manera oportuna, cualquier acto relacionado con corrupción, lavado de activos, soborno, financiamiento del terrorismo, contaminación del medio ambiente, actos contra la seguridad alimentaria y concertación de precios dentro o fuera de la organización. Compromiso Compromiso Objetivo Objetivo Responsabilidades Responsabilidades Certificación Certificación Su compromiso es prevenir, controlar y gestionar cualquier posible riesgo de diversas condiciones de conductas a las que esté expuesta la organización y en su relación con personas vinculadas, socios de negocios y empresas terceras. Su objetivo es establecer los lineamientos con el fin deprevenir y detectar, de manera oportuna, cualquier acto relacionado con corrupción, lavado de activos, soborno, financiamiento del terrorismo, contaminación del medioambiente y actos contra la seguridad alimentaria dentro o fuera de la organización. • Oficial de Cumplimiento: Es responsable del monitoreo del programa y pruebas de controles contra la corrupción, de prevención de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y medioambiente. • Gerencia Legal: Es responsable de difundir la política a todos los colaboradores de HAYDUK. • Gestión de Riesgos / Auditoría Interna: Es responsable de identificar, evaluar y monitorear de forma continua los riesgos de actos de corrupción, lavado de activos, financiamiento del terrorismo y contra el medioambiente y contra la seguridad alimentaria, para estos últimos en coordinación con el Jefe de Sistemas Integrados de Gestión y Asuntos Ambientales y el Jefe de Gestión de Calidad respectivamente. • Colaboradores: Todos son responsables de la aplicación de la Política y actuarán según los principios contenidos en el Código de Ética y Conducta de HAYDUK. Es su obligación informar o reportar cualquier indicio, sospecha u ocurrencia de cualquier hecho que pueda vulnerar estas normas. • Comité de Ética: Tiene la responsabilidad de desarrollar, definir e implementar el Programa de Prevención. Desde el año 2019, cuenta con la Certificación ISO 37001-2016 del Sistema de Gestión Antisoborno para su Sede Lima, la cual acredita que su modelo de gestión antisoborno; así como, sus Políticas cumplen con los estándares nacionales e internacionales en la luchacontra la Corrupción. En HAYDUK realizan la identificación y evaluación periódica de los diversos actos de corrupción, de prevención de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y de actos que atenten contra el medioambiente y la seguridadalimentaria, a los que la empresa seencuentra expuesta de acuerdo al desarrollo de sus actividades; así mismo, se encargan de documentar los resultados en la Matriz de Riesgos y establecen los planes de control de los riesgos evaluados por encima de bajo riesgo con el claro objetivo de prevenir y reducir su probabilidad de ocurrencia; así como, para establecer mecanismos de seguimiento y control. Cuentan con un Oficial de Cumplimiento designado que se encuentra a disposición de todos los miembros de la organización para brindar asesoramiento, orientación y apoyar en materia de actuación ética y cumplimiento. Durante el 2022, no se identificaron casos de corrupción. El 100% de los miembros del órgano de gobierno, de colaboradores y socios de negocios han sido comunicados y sensibilizados con las políticas y procedimientos anticorrupción de la organización. Hayduk cuenta con mecanismos formales de queja y/o reclamación abiertos para que cualquier persona pueda presentar quejas y/o denuncias sobre cualquier tipo de hecho o conducta sospechosa o pueda plantear cualquier tipo de duda o consulta al respecto: Web: http://www.canaldedenunciashayduk.com Correo electrónico: denuncias@canaldedenunciashayduk.com Número telefónico: Línea telefónica gratuita 0-800-18-141 Como empresa responsable y ética, TASA está comprometida en todos sus niveles de gestión en la promoción de laintegridad y en la prevención de actos de corrupción, lavado de activos y financiamiento del terrorismo oconductas que afecten la libre competencia. Para TASA la “corrupción” es la acción voluntaria de ofrecer, pagar, prometer pagar o autorizar el pago de un soborno (dinero o cualquier objeto de valor) a un tercero, especialmente si se trata de funcionario público, oficial, servidor de las fuerzas armadas y/o policiales, partido político, agrupación o alianza política, candidato del mismo, ya sea en forma directa o mediante intermediarios, para beneficio de éste o para un tercero; con el propósito de obtener una ventaja indebida. • En TASA la integridad debe ser la base de la que partan todas nuestras acciones. La ética debe guiar nuestro día a día, solo así podremos estar seguros de que nuestras decisiones son las mejores. • La empresa cuenta con un equipo de cumplimiento, el mismo que se encuentra liderado por el Encargado de prevención. El equipo de cumplimiento es el encargado de gestionar los documentos de cumplimientos, además, gestiona y aplica programas de capacitación y comunicación durante el año. • Como segunda línea de defensa brinda apoyo y asesoramiento a las Gerencias Operativas para la identificación de sus riesgos inherentes y residuales y el establecimiento de los planes de acción necesarios para mitigar los mismos. • El equipo de cumplimiento realiza un monitoreo permanente a través de una plataforma sistematizada sobre el cumplimiento de los planes de acción y sobre los lineamientos de sus políticas poniendo énfasis en los controles establecidos para los riesgos considerados altos. Estructura normativa Estructura normativa Responsabilidades Responsabilidades Canal de integridad Canal de integridad Estrategia de compliance Estrategia de compliance Política de relacionamiento Política de relacionamiento TASA cuenta con la siguiente estructura normativa: • Política de Cumplimiento, cuyos principales objetivosson: Orientar a las distintas áreas de TASA en la ejecución de todos los procesos, operaciones y controles sobre la base de los valores de integridad y honestidad y establecer las políticas que deben cumplir todos los colaboradores de TASA y sus socios estratégicos, para la prevención de la corrupción, lavado de activos y financiamiento del terrorismo así como para respetar la libre competencia. • Código de Conducta, compromiso por desarrollar sus actividades sin influenciar, condicionar o interferir en el pluralismo político. Refleja tanto sus valores como los del Grupo Breca y resume las creencias fundamentales de ambas. Se incluyó a los familiares de nuestros colaboradores como parte de los grupos de interés y, además, se enfatiza el rechazo y condena de actos relacionados con el terrorismo, así como a quienes los cometen. • Guía de Relacionamiento con funcionarios Públicos, que brinda a los colaboradores las pautas necesarias para prevenir situaciones incorrectas en relación a funcionarios públicos. • Adicionalmente, Tasa ha establecido compromisos trimestrales los cuales son suscritos por la Alta Dirección y toda la plana Gerencial con el sistema de cumplimiento ycon el cumplimiento de los planes de acción establecidos en sus respectivas gerencias para mitigar los riesgos asociados a sus procesos. • Las responsabilidades han sido distribuidas de la siguiente manera: • Alta Dirección: Brindar el soporte necesario para que el equipo de cumplimiento desarrolle sus actividades con total independencia y funcionabilidad. • Encargado de Prevención: Brindar asesoramiento y orientación en relación con el Modelo de Cumplimiento, toma conocimiento de denuncias relacionadas a potenciales situaciones de corrupción, lavado de activos y financiamiento del terrorismo y reportar el resultado de estas a las instancias correspondientes según aplique. Asimismo, proponer medidas de respuesta a eventos irregulares detectados en la Compañía y disponer su seguimiento, participar en la planificación estratégica de la organización y en la evaluación de riesgos en las materias del Modelo de Cumplimiento, entre otras. • Equipo de cumplimiento: Implementa y gestiona el Modelo de Cumplimiento (en adelante el “Modelo”), diseña y supervisa los controles preventivos y detectivos para la mitigación de los riesgos de cumplimiento definidos en el alcance del mismo; así como, proponer y monitorear las medidas de respuesta frente a eventos irregulares identificados en la Compañía. TASA cuenta con un canal de Integridad que permite el reportede conductas ilegales, no éticas oque violen las normales profesionales, los medio a través de los cuales reportar son: www.canaldeintegridad.com/tasa/). tasa@canaldeintegridad.com • Su estrategia de compliance parte de su Política de Modelo de Prevención, la cual se encuentra en constante revisión y establece los principales lineamientos para controlar riesgos relacionados con actos delictivos como corrupción, lavado de activos, financiamiento del terrorismo, tráfico de influencias y conductas anticompetitivas en la organización. • Como parte de la estrategia de difusión de dichos lineamientos, han realizado capacitaciones a todo el personal priorizando las áreas con mayor exposición a riesgos, teniendo en cuenta las necesidades de cada público, las capacitaciones se realizaron de manera presencial y a través de herramientas virtuales,tales como: plataforma ELearning, Microsoft Teams, Whatsapp y correo electrónico. Al cierre del año 2022, se logró capacitar al 96.4% del público objetivo, considerando empleados, obreros y tripulantes. Asimismo, cuentan con una Política de Relacionamiento con funcionarios públicos, que se encuentra al alcance de todos los colaboradores. Dicha política tiene por objetivo guiar comportamientos hacia un enfoque de no tolerancia de la corrupción bajo ninguna de sus formas; asimismo, brinda las pautas necesarias para prevenir interacciones indebidas con funcionarios públicos. Debido a que es considerado un riesgo de alto impacto, el control se realiza de manera transversal a la organización y se monitorea trimestralmente. En el 2022, se creó un nuevo espacio de reporte de relacionamiento dentro de la App GestionaT; ello con la finalidad de facilitar el registro de visitas o reuniones efectuadas con funcionarios públicos. • Asimismo, durante el 2022 se estableció un plan de comunicaciones con la finalidad de difundir de manera interna, a través de correos electrónicos, los alcances de su Modelo de Prevención y recomendaciones que permitan dirigir las actuaciones de sus colaboradores hacia conductas éticas, íntegras, honestas y transparentes. • La Compañía, con la participación de sus colaboradores, realiza periódicamente procesos de identificación, clasificación, evaluación y monitoreo de los riesgos de cumplimiento a los que está expuesto su personal y cada una de sus unidades (en este caso, corrupción). Sin perjuicio de ello, los gerentes y jefes deben comunicar al Encargado de Prevención la detección de algún riesgo relevante no identificado en sus controles internos o de gestión. Asimismo, se gestionan auditorías internas y externas para verificar la eficacia del modelo de prevención implementado en TASA. Durante el 2022 no se ha detectado ningún caso de corrupción. Tasa ha realizado la evaluación de riesgo a 29 operaciones, lo que representa el 100% de sus operaciones evaluadas. Dentro de los riesgos significativos identificados se encuentran: entrega de pagos, regalos, atenciones y/o cualquier beneficio indebido a funcionarios encargados de inspecciones o actos de investigación o cualquier funcionario de forma directa o indirecta, que se materialicen los delitos contemplados en la Ley 30424 (Cohecho, colusión, financiamiento de terrorismo, lavado de activos, tráfico de influencias y corrupción entre privados) y la solicitud o entrega de donaciones a funcionarios públicos, con el fin de recibir a cambio algún beneficio indebido.